涉未有履行責任 證監會向4銀行罰款

本港證監會對4間銀行機構作出罰款，包括向瑞銀旗下兩間公司作出譴責，並處以罰款3.75億元，主要是由於瑞銀在3宗上市申請擔任其中一名聯席保薦人時，沒有履行應盡責任，並會暫時吊銷UBS Securities Hong Kong就機構融資提供意見的牌照，為期1年。

證監會同時譴責摩根士丹利並罰款2.24億元，主因是其在2014年的一宗上市申請中擔任其中一名聯席保薦人時，未有履行應盡責任。證監會亦譴責美銀美林並罰款1.28億元，主因是其在2014年的一宗上市申請中擔任其中一名聯席保薦人時，未有履行應盡責任。證監會並對渣打證券罰款5,970萬元，原因是該行在2009年一宗上市申請擔任其中一名聯席保薦人時，未有履行應盡責任。